Раскрытие информации

                                                                 Утверждено:

                                                                 ЗАО Спринт

                                                                                                         Исполнительный директор Рябцев М.С.

                                                                             от ______________

 

 

 

 

 

 

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА

ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ

ЦЕННЫХ БУМАГ

ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «Спринт»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Новосибирск  2011г.

СОДЕРЖАНИЕ

  1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ                                                                                                                  4

  1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ                                                                                                 5

  1. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА                                                                           9

  1. ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ И РЕГИСТРАТОРА                                  23

  1. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ РЕГИСТРАТОРУ.

ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ ДОКУМЕНТОВ                                                     26

 

  1. ОПЕРАЦИИ, ПРОВОДИМЫЕ В РЕЕСТРЕ                                                                              28

 

  1. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ, ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ИЗ  РЕЕСТРА, ПРЕДОСТАВЛЕНИ ОТВЕТОВ НА ВОПРОСЫ            45

  1. РАЗМЕР ОПЛАТЫ УСЛУГ РЕГИСТРАТОРА                                                                         47

 

  1. ТРЕБОВАНИЯ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ 47

 

Приложение №1                                                                                                                                       48

Приложение №2                                                                                                                                       50

Приложение №3                                                                                                                                       51

Приложение №4                                                                                                                                       53

Приложение №5                                                                                                                                       55

Приложение №6                                                                                                                                       57

Приложение №7                                                                                                                                       59

Приложение №8                                                                                                                                       61

Приложение №9                                                                                                                                       62

Приложение №10                                                                                                                                     64

Приложение №11                                                                                                                                     66

Приложение №12                                                                                                                                     68

Приложение №13                                                                                                                                     69

Приложение №14                                                                                                                                     70

Приложение №15                                                                                                                                     72

Приложение №16                                                                                                                                     74

Приложение №17                                                                                                                                     76

Приложение №18                                                                                                                                     77

Приложение №19                                                                                                                                     78

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

 

1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «Спринт» (далее по тексту – Правила) разработаны в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ, Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ, Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумагот 02.10.1997 г. № 27, Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30.08.2001г. №21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты  предусмотренный законом срок», Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.05.2002г. №17/пс, Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22.05.2003 N 03-28/пс «О Порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных  ценных   бумаг  и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных  ценных   бумаг », Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 22.04.2002 № 13/пс «Об особенностях учета в системе  ведения   реестра  залога  именных  эмиссионных  ценных   бумаг  и внесения в систему  ведения   реестра  изменений, касающихся перехода прав на заложенные  именные  эмиссионные  ценные   бумаги », Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от  09.01.1997г. №2 «О системе раскрытия информации на рынке ценных бумаг», Приказом ФСФР от 13 августа 2009 г. №09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг», Приказом ФСФР №10-53/пз-н от 29.07.2010 «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг» и иными нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

1.2. Настоящие Правила устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – реестр) Закрытого акционерного общества «Спринт»», в том числе устанавливают перечень, порядок и сроки исполнения операций в реестре, права, обязанности и ответственность держателя реестра, обязанности зарегистрированных лиц, порядок предоставления информации из реестра, основные формы используемых документов.

1.3. В соответствии со ст. 44 Федерального закона «Об акционерных обществах» ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытое акционерное общество «Спринт» (далее – Общество, Держатель реестра) осуществляет самостоятельно.

1.4. Лицом, ответственным за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Общества, является ____________________ Общества. Обязанность по ведению реестра может

быть возложена Генеральным директором Общества на штатного сотрудника ЗАО «Спринт» в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации о труде.

1.5. Ведение реестра осуществляется с использованием электронной базы данных с возможностью представления информации, содержащейся в реестре, на бумажном носителе.

 

 

 

 

 

 

 

 

  1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

 

2.1. Правила содержат следующие термины и определения, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:

эмитент – Закрытое акционерное общество «Спринт»;

регистратор – эмитент или установленная приказом эмитента группа лиц, осуществляющая деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

 анкета зарегистрированного лица – совокупность данных, соответствующая п. 6.1. настоящих  Правил;

 владелец  – зарегистрированное лицо, которому  ценные   бумаги  принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

выписка из  реестра  – документ, не являющийся  ценной   бумагой, содержащий данные о зарегистрированном лице,  ценных   бумагах , числящихся на его лицевом счете, и фактах обременения  ценных   бумаг  обязательствами в момент выдачи выписки и выдаваемый Обществом зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю без права требовать от них предоставления и/или возврата ранее выданных выписок из  реестра;

выпуск эмиссионных  ценных   бумаг  – совокупность всех  ценных   бумаг  одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их  владельцам  и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации;

гарантия подписи – гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Обществом профессиональным участником рынка  ценных   бумаг , который обязуется возместить Обществу убытки, причиненные в результате признания сторонами или установленного судом факта подделки подписи на передаточном распоряжении или подписания его неуполномоченным лицом;

дата государственной регистрации (юридического лица) – дата внесения записи в ЕГРЮЛ о присвоении ОГРН. В случае отсутствия у Общества информации о наличии записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице – дата государственной регистрации юридического лица регистрирующим органом до 01.07.2002 г.

деятельность по  ведению   реестра  – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему  ведения   реестра   владельцев   именных   ценных   бумаг;

доверенность – письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами;

доверительный управляющий – зарегистрированное лицо, осуществляющее деятельность по управлению  ценными   бумагами  на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка  ценных   бумаг, осуществляющее доверительное управление  ценными   бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

дополнительный выпуск эмиссионных  ценных   бумаг  – совокупность  ценных   бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным  ценным   бумагам  того же выпуска эмиссионных  ценных   бумаг;

журнал учета входящих документов – совокупность записей, содержащих информацию обо всех принятых Обществом документах, содержащий перечень обязательных реквизитов, установленный нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку  ценных   бумаг;

залогодержатель – зарегистрированное лицо, являющееся кредитором по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог  ценных   бумаг;

зарегистрированное лицо – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в  реестр;

 именные  эмиссионные  ценные   бумаги  –  ценные   бумаги, информация о  владельцах  которых должна быть доступна эмитенту в форме  реестра   владельцев   ценных   бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации  владельца;

конвертация  ценных   бумаг  — преобразование  ценных   бумаг  одного типа или категории в  ценные   бумаги  другого типа или категории, производящееся по решению высшего органа управления Эмитента;

лицевой счет – совокупность данных в  реестре  о зарегистрированном лице, количестве, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости  ценных   бумаг, обременении  ценных   бумаг  обязательствами и (или) блокировании операций с  ценными   бумагами, а также об операциях по их лицевым счетам;

 

 Типы лицевых счетов:

 лицевой счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него  ценных   бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных главой IX Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

эмиссионный счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

лицевой счет зарегистрированного лица – счет, открываемый  владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу;

лицевой счет владельца – открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

лицевой счет залогодержателя – открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;

лицевой счет нотариуса – открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит;

счет «ценные   бумаги  неустановленных лиц» – счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании)  реестра  или при размещении  ценных   бумаг  Общество выявляет, что количество  ценных   бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных  ценных   бумаг  данного вида, категории (типа), при том зачисление  ценных   бумаг  на этот счет осуществляется по распоряжению эмитента, а списание  ценных   бумаг  с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на  ценные   бумаги, учитываемые на счету « ценные   бумаги  неустановленных лиц»;

номинальный держатель – зарегистрированное лицо, осуществляющее соответствующий вид профессиональной деятельности на рынке  ценных   бумаг, являющееся держателем  ценных   бумаг  от своего имени и в интересах другого лица, но не являющееся  владельцем  этих  ценных   бумаг;

номер государственной регистрации (юридического лица) – Основной государственный регистрационный номер юридического лица (далее – ОГРН) в Едином государственном  реестре  юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ). В случае отсутствия у Общества информации об ОГРН юридического лица – номер государственной регистрации, присвоенный юридическому лицу регистрирующим органом до 01.07.2002г.

операция – совокупность действий Общества, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и/или подготовка и предоставление информации из  реестра;

распоряжение – документ, предоставляемый Обществу и содержащий требование о внесении записи в  реестр  и /или предоставления информации из  реестра;

      реестр  – часть системы  ведения   реестра, представляющая собой список зарегистрированных  владельцев   ценных   бумаг  с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им  именных   ценных   бумаг, составленный  по   состоянию  на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих  владельцев, количество и категорию принадлежащих им  ценных   бумаг;

регистрационный журнал – совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях Общества, за исключением операций:

  • по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по  ценным   бумагам;
  • по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  • по сбору от номинальных держателей информации о  владельцах;

система  ведения   реестра  – совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в этой системе номинальных держателей и  владельцев   ценных   бумаг  и учет их прав в отношении  ценных   бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять  реестр   владельцев   ценных   бумаг;

справка об операциях по лицевому счету – документ, содержащий данные о зарегистрированном лице и об операциях, проведенных Обществом по лицевому счету за определенный период, свидетельствующий о записях по лицевому счету и выдаваемый Обществом зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю;

справка о наличии на лицевом счете  ценных   бумаг  – документ, содержащий данные о зарегистрированном лице и о наличии на его счете указанного в распоряжении количества  ценных   бумаг  определенного вида, категории (типа) и выдаваемый Обществом зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю при условии, что это количество не превышает количество  ценных   бумаг  данного вида, категории (типа), учитываемых на лицевом счете;

трансфер-агент — юридическое лицо, выполняющее по договору с обществом функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче обществу информации и документов, необходимых для исполнения операций в  реестре, а также функции по приему от общества и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от общества;

уполномоченные представители юридических лиц – должностные лица юридических лиц, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени этих юридических лиц без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять их интересы перед Обществом на основании доверенности;

уполномоченные представители физических лиц – законные представители физических лиц (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы этих физических лиц перед Обществом на основании доверенности;

уполномоченные представители государственных органов – должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества выполнения определенных действий;

уполномоченные лица – уполномоченные представители юридических лиц — эмитентов, уполномоченные представители юридических и физических зарегистрированных лиц, и уполномоченные представители государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Общества проведения определенных операций в  реестре;

уведомление о проведении операции в  реестре  – документ, подтверждающий факт проведения в  реестре  операции по переводу  ценных   бумаг  и выдаваемый Обществом лицу, со счета которого списаны  ценные   бумаги, или лицу, на счет которого зачислены  ценные   бумаги, или их уполномоченным представителям; в ином случае – информация, содержащая данные об открытии/закрытии лицевого счета или внесение изменений в информацию о лицевом счете;

уведомление об отказе от внесения записи в  реестр  – документ, содержащий причины отказа и описание действий, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в  реестр, и выдаваемый Обществом обратившемуся лицу или его уполномоченному представителю;

федеральный орган исполнительной власти по рынку  ценных   бумаг  – орган исполнительной власти, осуществляющий контроль за деятельностью профессиональных участников на рынке  ценных   бумаг;

эмиссионная  ценная   бумага  – любая  ценная   бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

  • закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных законодательством Российской Федерации формы и порядка;
  • размещается выпусками;
  • имеет равные объем, и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения  ценной   бумаги;

эмиссия  ценных   бумаг  – последовательность действий эмитента по отчуждению эмиссионных  ценных   бумаг  эмитентом первым  владельцам  путем заключения гражданско-правовых сделок;

эмиссионный счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него  ценных   бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении)  ценных   бумаг;

ЕГРЮЛ – единый государственный реестр юридических лиц;

ФСФР – Федеральная служба по финансовым рынкам.

 

  1. ИНФОРМАЦИЯ И ДОКУМЕНТЫ РЕЕСТРА.

В реестре содержится информация:

  • об эмитенте;
  • о регистраторе;
  • о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
  • о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах, и об операциях по лицевым счетам.

Ведение реестра включает:

  • ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
  • ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
  • ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;
  • хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
  • учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
  • осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

3.1. Информация об эмитенте

В реестре содержится следующая информация об эмитенте:

  • полное наименование;
  • краткое наименование;
  • наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
  • номер и дата государственной регистрации эмитента, основной государственный регистрационный номер эмитента;
  • место нахождения, почтовый адрес;
  • размер уставного капитала;
  • номера телефона, факса;
  • руководитель исполнительного органа эмитента;
  • идентификационный номер налогоплательщика.

3.2. Информация о ценных бумагах эмитента

В реестре содержится следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

  • дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
  • вид, категория (тип) ценных бумаг;
  • номинальная стоимость одной ценной бумаги;
  • количество ценных бумаг в выпуске;
  • форма выпуска ценных бумаг;
  • размер дивиденда (по привилегированным акциям).

3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:

  • данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
  • информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о фамилии, имени, отчестве, документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по лицевому счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

3.4. Документооборот и хранение документов регистратора

Система документооборота регистратора предусматривает возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения ведения реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

После принятия документов регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, содержащий отметку о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать реестродержателя, предназначенную для такого рода документов.

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к регистратору, регистрируется в журнале учета входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении помещается на хранение.

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, хранятся не менее трех лет с момента их поступления.

Анкета зарегистрированного лица хранится не менее трех лет после списания с лицевого счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

 

3.5. Анкета зарегистрированного лица

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

Для физического лица:

  • фамилия, имя, отчество;
  • гражданство;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность (паспорт гражданина Российской Федерации — для граждан Российской Федерации, военный билет, удостоверение военнослужащего — для военнослужащих, паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность, — для иностранных граждан), а также наименование органа, выдавшего документ;
  • год и дата рождения;
  • место проживания (регистрации);
  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  • образец подписи владельца ценных бумаг.

Для юридического лица:

  • полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
  • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
  • основной государственный регистрационный номер;
  • наименование регистрирующего органа, внесшего запись об организации в Единый государственный реестр юридических лиц, дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице (для лица, зарегистрированного до 02.07.2002г.);
  • место нахождения;
  • почтовый адрес;
  • номер телефона, факса (при наличии);
  • электронный адрес (при наличии);
  • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Для всех зарегистрированных лиц:

  • категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
  • идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
  • форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
  • при безналичной форме выплаты доходов — банковские реквизиты;
  • способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

3.6. Анкета эмитента.

Анкета эмитента должна содержать следующие данные:

  • полное и сокращенное наименование в соответствии с уставом;
  • номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
  • основной государственный регистрационный номер;
  • наименование регистрирующего органа, внесшего запись об организации в Единый государственный реестр юридических лиц, дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице (для лица, зарегистрированного до 02.07.2002г.);
  • место нахождения;
  • почтовый адрес;
  • номер телефона, факса (при наличии);
  • электронный адрес (при наличии);
  • банковские реквизиты;
  • идентификационный номер налогоплательщика, коды ОКПО, ОКВЭД;
  • образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

3.7. Передаточное распоряжение

В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные:

В отношении лица, передающего ценные бумаги:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  • количество передаваемых ценных бумаг;
  • основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
  • цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);
  • указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной настоящими Правилами, регистратор обязан принять его к рассмотрению.

3.8. Залоговое распоряжение.

В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

В отношении залогодателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;
  • количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  • вид залога.

В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

  • передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
  • последующий залог ценных бумаг запрещается;
  • уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
  • залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
  • залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица — залогодателя (в том числе дополнительных акций);
  • получателем дохода по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
  • обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении № 3 к настоящим Правилам, регистратор обязан принять его к рассмотрению.

3.9. Распоряжение о передаче права залога

Распоряжение о передаче права залога должно содержать следующие данные:

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, по которым уступаются права залога:

  • полное наименование эмитента;
  • количество;
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  • номер и дата договора о залоге ценных бумаг;
  • номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

3.10. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя

Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно содержать следующие данные:

В отношении залогодателя и залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента;
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
  • количество;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  • номер и дата договора о залоге ценных бумаг;
  • основания для изменения условий залога: наименование, номер и дата документа, послужившего основанием для внесения изменений в условия залога.

Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя может содержать новые условия залога:

  • передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
  • последующий залог ценных бумаг запрещается;
  • уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
  • залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
  • залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица — залогодателя (в том числе дополнительных акций);
  • получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
  • обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Данное распоряжение является документом, на основании которого регистратор осуществляет внесение изменений в информацию лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога.

Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

3.11. Распоряжение о блокировании/прекращении блокирования операций по лицевому счету

Распоряжение о блокировании/прекращении блокирования операций по лицевому счету должно содержать следующие данные:

В отношении лица, выдавшего распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету:

  • вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий);
  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, операции по которым блокируются (прекращают блокироваться):

  • полное наименование эмитента;
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска;
  • количество ценных бумаг, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования);
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

3.12. Распоряжение на предоставление документов из реестра

Распоряжение на предоставление документов из реестра должно содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента;
  • вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный

управляющий, залогодержатель);

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
  • номер лицевого счета;
  • вид запрашиваемого документа (выписка из реестра, справка об операциях по лицевому счету за указанный период, справка о наличии на лицевом счете указанного количества ценных бумаг);
  • период времени, за который проводились операции по лицевому счету (в случае запроса справки об операциях, проведенных по лицевому счету);
  • вид, категория (тип) и количество ценных бумаг (в случае запроса справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг).

Распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

3.13. Распоряжение эмитента о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам

Распоряжение эмитента о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам, должно содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента;
  • орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
  • дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
  • размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
  • форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
  • дата выплаты доходов;
  • полное наименование агента (ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.

Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем.

3.14. Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должно содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента;
  • орган управления эмитента, принявший решение о созыве общего собрания акционеров, дату и номер соответствующего протокола;
  • дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  • категория (тип), вид ценных бумаг, владельцы которых включаются в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании;
  • форма проведения собрания (собрание или заочное голосование);
  • дата проведения собрания.

Распоряжение эмитента о предоставлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности или его уполномоченным представителем, имеющим право на получение указанной информации из реестра.

3.15. Распоряжение на выдачу уведомления о проведении операции в реестре

Распоряжение на выдачу уведомления о проведении операции в реестре должно содержать следующие данные:

В отношении зарегистрированного лица, от которого поступило распоряжение на выдачу уведомления:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
  • номер лицевого счета.

В отношении документа, являющегося основанием для проведения операции в реестре:

  • наименование и реквизиты документа;
  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, с указанием является ли оно владельцем, номинальным держателем, доверительным управляющим или залогодержателем, номер его лицевого счета;
  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, с указанием является ли оно владельцем, номинальным держателем, доверительным управляющим или залогодержателем, номер его лицевого счета;
  • полное наименование эмитента;
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска и количество ценных бумаг.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Распоряжение на выдачу уведомления о проведении операции в реестре должно быть

подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

3.16. Распоряжение на предоставление информации из реестра

Распоряжение на предоставление информации из реестра должно содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента;
  • описание требуемой информации;
  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием является ли оно владельцем, номинальным держателем, доверительным управляющим или залогодержателем;
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);
  • номер лицевого счета.

В части данных о государственной регистрации зарегистрированного юридического лица могут быть указаны данные о дате внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, основном государственном регистрационном номере, наименовании регистрирующего органа.

Распоряжение на предоставление информации из реестра должно быть подписано зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

3.17. Выписка из реестра

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения и телефон эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации, дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте, наименование регистрирующего органа, внесшего в ЕГРЮЛ запись об эмитенте, ОГРН;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  • фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  • дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
  • вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
  • указание на то, что реестр ведется эмитентом самостоятельно, и что выписка не является ценной бумагой;
  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Выписка из реестра, выдаваемая по запросу залогодержателя, в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога должна содержать следующие данные:

В отношении залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц )или полное наименование (для юридических лиц);
  • вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица.

В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.

В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг:

  • полное наименование эмитента, место нахождения и телефон эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации, дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте, наименование регистрирующего органа, внесшего в ЕГРЮЛ запись об эмитенте, ОГРН;
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска, количество ценных бумаг, находящихся в залоге, в том числе количество, находящееся в предыдущем залоге;
  • вид залога;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
  • условия залога, содержащиеся в данных лицевых счетов залогодателя и залогодержателя;
  • указание на то, что реестр ведется эмитентом самостоятельно, и что выписка не является ценной бумагой;
  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

3.18. Справка о наличии, на лицевом счете зарегистрированного лица ценных бумаг в количестве, указанном в его распоряжении

Справка о наличии, на лицевом счете зарегистрированного лица ценных бумаг в количестве, указанном в его распоряжении, должна содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения и телефон эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации, дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте, наименование регистрирующего органа, внесшего в ЕГРЮЛ запись об эмитенте, ОГРН;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица;
  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием является ли оно владельцем, номинальным держателем, доверительным управляющим или залогодержателем;
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска, номинал и количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
  • указание на то, что реестр ведется эмитентом самостоятельно, и что справка не является ценной бумагой;
  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

3.19. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица

Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица должна содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения и телефон эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации, дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте, наименование регистрирующего органа, внесшего в ЕГРЮЛ запись об эмитенте, ОГРН;
  • период, за который предоставляется справка;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица, по распоряжению которого выдается справка;
  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, по распоряжению которого выдается справка, с указанием является ли оно владельцем, номинальным держателем, доверительным управляющим или залогодержателем;
  • номер записи в регистрационном журнале;
  • дата получения документов;
  • дата исполнения операции;
  • тип операции;
  • основание для внесения записей в реестр;
  • количество ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;
  • указание на то, что реестр ведется эмитентом самостоятельно, и что справка не является ценной бумагой;
  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

3.20. Уведомление об отказе в выдаче информации из реестра

Уведомление об отказе в выдаче информации из реестра должно содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения и телефон эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации, дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте, наименование регистрирующего органа, внесшего в ЕГРЮЛ запись об эмитенте, ОГРН;
  • описание полученного запроса (входящий номер, дата приема, наименование, приложения);
  • описание причин отказа;
  • действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих выдаче информации из реестра;
  • приложение;
  • указание на то, что реестр ведется эмитентом самостоятельно;
  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

3.21. Уведомление об отказе от внесения записи в реестр

Уведомление об отказе от внесения записи в реестр должно содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения и телефон эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации, дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте, наименование регистрирующего органа, внесшего в ЕГРЮЛ запись об эмитенте, ОГРН;
  • описание принятых документов (входящий номер, дата приема, наименование, приложения);
  • описание причин отказа;
  • действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр;
  • приложение;
  • указание на то, что реестр ведется эмитентом самостоятельно;
  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

3.22. Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету

Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету, должно содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента, место нахождения и телефон эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата государственной регистрации, дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте, наименование регистрирующего органа, внесшего в ЕГРЮЛ запись об эмитенте, ОГРН;
  • тип операции:
  • дата исполнения операции;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
  • номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
  • дата исполнения операции;
  • количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
  • основание для внесения записей в реестр;
  • указание на то, что реестр ведется эмитентом самостоятельно, и что уведомление не является ценной бумагой;
  • печать и подпись уполномоченного лица регистратора.

 

3.23. Журнал учета входящих документов

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;
  • входящий номер документа (по системе учета регистратора);
  • наименование документа;
  • дата получения документа регистратором;
  • сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

для юридического лица — наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;

для физического лица (если указаны) — фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес

отправителя;

  • дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
  • исходящий номер ответа на документы;
  • фамилия должностного лица, подписавшего ответ.

3.24. Регистрационный журнал

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;
  • дата получения документов и их входящие номера;
  • дата исполнения операции;
  • номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
  • вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

3.25. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг (используется при документарной форме выпуска ценных бумаг)

Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг должен содержать следующие данные:

  • порядковый номер записи;
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  • номер сертификата ценных бумаг;
  • количество ценных бумаг, удостоверенных сертификатом;
  • фамилия, имя, отчество (полное наименование), номер лицевого счета зарегистрированного лица, которому выдан сертификат ценных бумаг;
  • особые отметки о сертификате ценных бумаг (действителен, утрачен, выдан новый взамен утраченного, погашен);
  • дата выдачи сертификата ценных бумаг;
  • основание выдачи сертификата ценных бумаг (размещение ценных бумаг, приобретение ценных бумаг, выдача сертификата взамен утраченного, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг);
  • дата погашения сертификата ценных бумаг;
  • основание погашения сертификата ценных бумаг (прекращение права собственности на ценные бумаги, выкуп ценных бумаг эмитентом, заявление владельца ценных бумаг, операция в отношении всего выпуска ценных бумаг).

 

  1. ОБЯЗАННОСТИ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ И РЕГИСТРАТОРА

4.1. Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

  • предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
  • предоставлять регистратору информацию об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица;
  • предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
  • предоставлять регистратору документы, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
  • гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

В случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных регистратор не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

4.2. Обязанности регистратора

Регистратор обязан:

  • осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
  • исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами;
  • принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;
  • осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
  • осуществлять сверку подписей на распоряжениях;
  • ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
  • предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
  • по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  • информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
  • обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
  • хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списания с лицевого счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

  • уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
  • опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
  • принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в следующих случаях:

  • Не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  • В предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально***), либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка.
  • Предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц).
  • Предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и/или эмитента.
  • В реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета.
  • Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра.
  • У регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом.
  • В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора, предыдущего реестродержателя или эмитента.
  • Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете.
  • Обратившееся лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено эмитентом именных ценных бумаг, ведущим реестр самостоятельно, за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций.
  • Предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво.
  • Лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами ведения реестра в соответствии с настоящим приказом. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра.
  • В иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр обязан направить обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Регистратор не имеет права:

  • аннулировать внесенные в реестр записи;
  • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
  • отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной держателем реестра или эмитентом;
  • при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

Регистратор несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

  1. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ РЕГИСТРАТОРУ. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ ДОКУМЕНТОВ

Регистратор проводит операции в реестре на основании документов, содержащих требование о проведении операции в реестре (распоряжений), с приложением документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящими Правилами.

Регистратор принимает документы, на основании которых в реестре проводятся операции, от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей при их личной явке к регистратору, а также по почте с приложением подписанного отправителем сопроводительного письма и описи отправленных документов (при направлении более одного документа).

Установление личности зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, лично явившегося к регистратору для предоставления ему распоряжений и иных документов, производится на основании документа, удостоверяющего личность.

Уполномоченный представитель физического лица (лицо, уполномоченное зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности, либо законный представитель) предъявляет документ, удостоверяющий личность, документ, подтверждающий права законного представителя, и передает нотариально удостоверенную доверенность на совершение действий с ценными бумагами и/или на получение информации из реестра.

Уполномоченный представитель юридического лица, имеющий право в силу законодательства или устава юридического лица действовать от имени юридического лица без доверенности, предъявляет документ, удостоверяющий личность. При этом регистратору должны быть предоставлены документы, обеспечивающие проверку полномочий указанного представителя юридического лица.

Уполномоченный представитель юридического лица, не имеющий права в силу законодательства или устава юридического лица действовать от имени юридического лица без доверенности, предъявляет документ, удостоверяющий личность, и передает доверенность на совершение действий с ценными бумагами, подписанную руководителем юридического лица или иным лицом, имеющим право в силу законодательства или устава юридического лица на выдачу доверенности от имени этого юридического лица, и заверенную печатью юридического лица.

Распоряжение о проведении операции в реестре должно быть оформлено по типовой форме регистратора или по иной форме, если она не противоречит требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Распоряжение   от   имени   зарегистрированного   физического   лица   должно   быть   подписано   лично зарегистрированным лицом либо его уполномоченным представителем.

Распоряжение о проведении операции по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте до 14 лет, а также лица, признанного недееспособным, должно быть подписано законным представителем этого лица — родителем, усыновителем, опекуном. Для внесения в реестр информации о сделке с ценными бумагами, принадлежащими несовершеннолетнему в возрасте до 14 лет или недееспособному лицу, регистратору должно быть предоставлено письменное разрешение органа опеки и попечительства на совершение такой сделки законным представителем.

Распоряжение о проведении операции по лицевому счету зарегистрированного физического лица в возрасте от 14 до 18 лет, а также лица, ограниченного в дееспособности, должно быть подписано самим зарегистрированным лицом. Для внесения в реестр информации о сделке с ценными бумагами, принадлежащими несовершеннолетнему в возрасте от 14 до 18 лет или ограниченному в дееспособности лицу, регистратору должно быть предоставлено письменное согласие законного представителя такого лица (родителя, усыновителя, попечителя) на совершение сделки, а также разрешение органа опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителем, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Распоряжение о проведении операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие их владельцам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности (их уполномоченными представителями), за исключением внесения изменений в анкетные данные обратившегося совладельца или предоставления информации из реестра.

Распоряжение от имени зарегистрированного юридического лица должно быть подписано лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, либо лицом, уполномоченным подписывать такого рода распоряжения соответствующей доверенностью. Если распоряжение подписано лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности, на распоряжении должна быть проставлена печать юридического лица (при наличии таковой у юридического лица).

Анкета зарегистрированного лица должна быть подписана им лично (для физического лица) или должностным лицом юридического лица, имеющим право действовать от его имени без доверенности. Подпись физического лица на анкете должна быть проставлена в присутствии уполномоченного представителя регистратора либо удостоверена нотариально.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. В случае отсутствия у регистратора образца подписи зарегистрированного лица подпись на распоряжении должна быть проставлена лично в присутствии уполномоченного лица регистратора либо удостоверена нотариально.

Подпись уполномоченного представителя, действующего от имени зарегистрированного физического лица на основании доверенности, должна быть проставлена на распоряжении в присутствии уполномоченного лица регистратора либо заверена нотариально.

  1. ОПЕРАЦИИ, ПРОВОДИМЫЕ В РЕЕСТРЕ

В реестре выполняются следующие операции:

  1. Открытие лицевого счета;
  2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
  3. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
  4. Внесение записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя или доверительного управляющего или списании ценных бумаг со счета номинального держателя или доверительного управляющего;
  5. Внесение записей о блокировании (прекращении
  6. блокирования) операций по лицевому счету;
  7. Внесение записей о залоге (прекращении залога) ценных бумаг;
  8. Предоставление информации из реестра;
  9. Внесение записей о размещении ценных бумаг;
  10. Внесение записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательством по их полной оплате;
  11. Внесение записей о конвертации ценных бумаг;
  12. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;
  13. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг;
  14. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
  15. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  16. Сбор и обработка информации от номинальных держателей.

Регистратор обязан регистрировать каждую операцию в реестре в регистрационном журнале при ее проведении.

6.1. Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Для учета в реестре вещных прав на ценные бумаги, принадлежащие одному лицу, ему открывается отдельный лицевой счет владельца. Для учета в реестре права общей собственности на ценные бумаги совладельцами открывается отдельный лицевой счет.

Доверительному управляющему в реестре открывается лицевой счет с отметкой «ДУ». Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, осуществляется на одном лицевом счете доверительного управляющего.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего или номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий или номинальный держатель.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица.

Физическое лицо обязано расписаться в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица;
  • копию устава юридического лица (со всеми изменениями и дополнениями), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
  • копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
  • копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года);
  • копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
  • документ, подтверждающий избрание (назначение) на должность лица (лиц), имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, в виде оригинала либо копии, удостоверенной нотариально или заверенной печатью юридического лица;
  • нотариально удостоверенную копию либо оригинал банковской карточки с нотариально заверенными образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (с указанием фамилии, имени, отчества, должности соответствующего лица), и образцом оттиска печати юридического лица (если указанные представители юридического лица не расписались в анкете в присутствии уполномоченного представителя реестродержателя или не засвидетельствовали подлинность своей подписи в анкете нотариально).

Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные.

Для физического лица:

  • фамилия, имя, отчество;
  • гражданство;
  • вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;
  • дата рождения;
  • место проживания (регистрации);
  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  • образец подписи зарегистрированного лица (законного представителя несовершеннолетнего в возрасте до 14 лет или недееспособного лица).

Для юридического лица:

  • полное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами;
  • основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, наименование регистрирующего органа;
  • номер государственной регистрации и дата регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию (для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года);
  • место нахождения;
  • почтовый адрес;
  • номер телефона, факса (при наличии);
  • электронный адрес (при наличии);
  • фамилия, имя, отчество лица (лиц), имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, должность соответствующего лица и образец подписи;
  • образец печати юридического лица. Для всех зарегистрированных лиц:
  • категория зарегистрированного
  • лица (физическое или юридическое лицо);
  • вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
  • идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
  • форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
  • при безналичной форме выплаты доходов — банковские реквизиты;
  • способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).

6.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

Для изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить регистратору полностью заполненную анкету зарегистрированного лица.

К анкете зарегистрированного лица должны прилагаться документы, подтверждающие факт изменений. Для физического лица требуется подтверждение документами изменения фамилии, имени, отчества, данных о документе, удостоверяющем личность. Для юридического лица требуется подтверждение документами изменения полного наименования, данных о государственной регистрации, места нахождения юридического лица, смены руководителя.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

6.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

6.3.1. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлении следующих документов:

  • передаточное распоряжение.

Передаточное распоряжение должно быть предоставлено регистратору зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Особенности внесения в реестр записей о передаче заложенных ценных бумаг изложены в пункте 6.6.3 настоящих Правил.

Регистратор осуществляет внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов.

6.3.2. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлении следующих документов:

  • подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается регистратору).

В случае отсутствия у наследника лицевого счета в реестре он обязан предоставить регистратору документы, необходимые для открытия лицевого счета в соответствии с пунктом 6.1 настоящих Правил.

Если свидетельством о праве на наследство предусмотрена общая долевая собственность наследников, ценные бумаги со счета наследодателя переводятся на лицевой счет для учета общей долевой собственности наследников или, при условии предоставления соглашения о разделе наследуемого имущества, подписанного всеми участниками общей долевой собственности, на лицевые счета разных наследников. В случае предоставления регистратору соглашения о разделе наследуемого имущества на лицевые счета наследников зачисляется количество ценных бумаг, причитающееся им в соответствии с данным соглашением.

Регистратор осуществляет внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования в течение трех дней с даты предоставления необходимых документов.

6.3.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов:

  • копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передаются регистратору);
  • постановление судебного пристава — исполнителя (в случае принудительного исполнения судебного акта);
  • документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца, предусмотренные настоящими Правилами (в случае отсутствия лицевого счета в реестре).

 

6.3.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:

  • выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
  • выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединилось зарегистрированное лицо (при присоединении);
  • выписка из разделительного баланса зарегистрированного юридического лица о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
  • выписка из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности реорганизованных юридических лиц;
  • документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные пунктом 6.1 настоящих Правил.

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

6.3.5. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в порядке, предусмотренном статьями 75 и 76, главой XI.1 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»

При переходе прав собственности на ценные бумаги в порядке, предусмотренном статьями 75 и 76, главой XI. 1 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», регистратор проводит операции в реестре в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

6.4. Внесение в реестр записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя или доверительного управляющего или списании ценных бумаг со счета номинального держателя или доверительного управляющего

Внесение в реестр записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя (доверительного управляющего) или их списании со счета номинального держателя (доверительного управляющего) осуществляется регистратором в таком же порядке и в те же сроки, что и внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание основанием перехода прав собственности является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между клиентами одного доверительного управляющего или клиентами одного номинального держателя не отражаются у регистратора.

 

6.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица — операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения несанкционированной передачи ценных бумаг.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, постановлению судебного пристава — исполнителя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

  • количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование (прекращение блокирования);
  • вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  • основание блокирования операций (прекращения блокирования операций).

6.6. Внесение в реестр записей о залоге (прекращении залога) ценных бумаг

Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.

Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) регистратор открывает залогодержателю в реестре лицевой счет залогодержателя.

Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении регистратору документов, необходимых в соответствии настоящими Правилами для открытия лицевого счета зарегистрированного лица. Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до предоставления залогового распоряжения или одновременно с предоставлением такого распоряжения.

6.6.1. Внесение в реестр записей о залоге ценных бумаг

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя, на котором они учитываются.

Фиксация права залога осуществляется на основании:

  • залогового распоряжения.

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя содержит данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя содержит следующие данные в отношении каждого залогодержателя:

  • фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
  • вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица — залогодателя содержит данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.

Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица — залогодателя в случае если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящими Правилами указаны в залоговом распоряжении.

6.6.2. Внесение в реестр записей об изменении условий залога ценных бумаг

Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором  на основании:

  • распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

6.6.3. Внесение в реестр записей о передаче заложенных ценных бумаг

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании:

  • передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем (в случае если данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя) и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица — их приобретателя.

Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.

6.6.4. Внесение в реестр записей о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании:

  • распоряжения о передаче права залога.

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица — залогодателя о залогодержателе.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица — залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

6.6.5. Внесение в реестр записей о прекращении залога ценных бумаг

Внесение записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательства осуществляется держателем реестра на основании:

  • распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется регистратором на основании:

  • передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем, к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли — продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой — решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, послепроведения которых прошло не более одного месяца (передаются регистратору).

Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда осуществляется держателем реестра на основании:

  • передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен договор купли — продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой — протокол несостоявшихся повторных торгов, послепроведения которых прошло не более одного месяца (передаются регистратору).

Внесение записи о прекращении залога в связи с тем, что залогодержатель не воспользовался своим правом оставить за собой ценные бумаги в течение месяца со дня объявления повторных торгов несостоявшимися, осуществляется держателем реестра на основании:

  • распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, послепроведения которых прошло более месяца (передается регистратору).

6.7. Предоставление информации из реестра

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору распоряжение (письменный запрос) на выдачу информации из реестра.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

  • зарегистрированные лица или их уполномоченные представители;
  • уполномоченные представители государственных органов;
  • нотариусы, в случае осуществления ими наследственных действий.

Информация из реестра предоставляется в письменной форме.

6.7.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

  • внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах, а также ценных бумагах, принадлежащих зарегистрированному лицу на праве общей долевой собственности;
  • всех записях на его лицевом счете;
  • процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
  • эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
  • регистраторе;
  • других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Зарегистрированные в реестре владельцы и номинальные держатели, владеющие более чем 1 % голосующих акций эмитента, имеют право получить данные из реестра об именах (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Держатель реестра обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра.

Залогодержатель (или его уполномоченный представитель) вправе получить выписку из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

По распоряжению зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) держатель реестра обязан предоставить ему справку о наличии на его лицевом счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) (при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете).

По распоряжению зарегистрированного лица (его уполномоченного представителя) держатель реестра обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за указанный период времени.

По распоряжению зарегистрированного лица, с лицевого счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги (или их уполномоченных представителей), держатель реестра обязан выдать уведомление о проведенной операции по лицевому счету.

Выдаваемые документы заверяются печатью и подписью уполномоченного лица регистратора.

Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выдаваемых документах.

Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных им документов, содержащих информацию из реестра.

 

6.7.2. Предоставление информации представителям государственных органов

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

6.7.3. Предоставление информации нотариусам, в случае осуществления ими наследственных действий

Нотариусы, ведущие дела о наследстве, могут получить информацию, необходимую им для оформления прав наследников на имущество наследодателей.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса нотариуса в письменной форме, подписанного нотариусом и скрепленного его печатью. В запросе должны быть указаны наименование эмитента, ценными бумагами которого владел умерший, фамилия, имя, отчество умершего, а также другие сведения, обеспечивающие его однозначную идентификацию в реестре (например, данные о документе, удостоверявшем его личность при жизни, и месте жительства).

6.8. Внесение записей о размещении ценных бумаг

При распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор обязан:

  • внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 настоящих Правил;
  • открыть (в случае отсутствия) эмиссионный счет эмитента и зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
  • открыть (в случае отсутствия) лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг;
  • провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
  • провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

В случае если при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц». Зачисление ценных бумаг на этот счет осуществляется по распоряжению уполномоченного должностного лица эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счете «ценные бумаги неустановленных лиц».

6.9. Внесение записей об обременении (прекращении обременения) ценных бумаг обязательством по их полной оплате

Не полностью оплаченные при размещении ценные бумаги учитываются в реестре на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.

Внесение записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате производится держателем реестра одновременно со списанием таких ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента при их размещении в случае их неполной оплаты на основаниираспоряжения уполномоченного должностного лица эмитента, содержащего:

  • имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) зарегистрированного лица, которому размещены не полностью оплаченные ценные бумаги;
  • количество не полностью оплаченных ценных бумаг, вид, категорию (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  • ссылку на решение, на основании которого осуществлялось размещение не полностью оплаченных ценных бумаг и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его лицевой счет ценных бумаг и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.

Снятие записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате осуществляется держателем реестра на основании распоряжения уполномоченного должностного лица эмитента, содержащего:

  • имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) зарегистрированного лица, которому были размещены не полностью оплаченные ценные бумаги;
  • количество ценных бумаг, вид, категорию (тип) ценных бумаг, с которых должно быть снято обременение, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

Держатель реестра вносит в реестр записи о прекращении обременения ценных бумаг обязательством по их полной оплате не позднее трех дней после получения соответствующего распоряжения.

Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца ценных бумаг о факте снятия записи об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате.

Списание не полностью оплаченных ценных бумаг с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента (в случае если ценные бумаги не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении) осуществляется держателем реестра на основании распоряжения уполномоченного должностного лица эмитента, содержащего:

  • имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) зарегистрированного лица, которому были размещены не полностью оплаченные ценные бумаги;
  • количество не полностью оплаченных ценных бумаг, вид, категорию (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

Держатель реестра вносит в реестр записи о списании не полностью оплаченных ценных бумаг на лицевой счет эмитента не позднее трех дней после получения соответствующего распоряжения.

Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода ценных бумаг, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента.

Держатель реестра не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с ценными бумагами, обремененными обязательством по их полной оплате.

6.10. Внесение записей о конвертации ценных бумаг

При размещении ценных бумаг посредством конвертации держатель реестра обязан:

  • внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 настоящих Правил;
  • зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
  • провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
  • провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
  • провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Держатель реестра вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг вносятся в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, вносятся в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

6.11. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется реестродержателем в случаях:

  • размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
  • уменьшения уставного капитала эмитента;
  • конвертации ценных бумаг;
  • признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
  • погашения ценных бумаг;
  • в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, держатель реестра вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала эмитента держатель реестра вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты получения соответствующих изменений в уставе эмитента, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится держателем реестра после исполнения операций по конвертации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным держатель реестра:

  • обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
  • осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
  • в срок не позднее 4-х дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц в двух экземплярах с включением в него следующих сведений: полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации; фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована; количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; вид зарегистрированного лица;
  • в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

При погашении ценных бумаг держатель реестра:

  • в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по лицевым счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
  • в течение одного дня с даты получения документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг с лицевых счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
  • вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

6.12. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг

6.12.1. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг

Основанием для проведения держателем реестра операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг (далее — операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Держатель реестра проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента держатель реестра обязан:

  • внести в реестр информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям);
  • провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;
  • провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня держатель реестра направляет номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг, содержащее следующие данные:

  • полное наименование держателя реестра, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
  • полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
  • индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
  • количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
  • дата проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
  • подпись уполномоченного сотрудника и печать реестродержателя.

Держатель реестра не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Держатель реестра обеспечивает проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в реестре информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

6.12.2. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг

Основанием для проведения держателем реестра операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее — операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

Держатель реестра проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска держатель реестра обязан:

  • провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;
  • провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
  • провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня держатель реестра направляет номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска, содержащее следующие данные:

  • полное наименование держателя реестра, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
  • полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
  • индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
  • количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
  • дата проведения операции аннулирования кода;
  • подпись уполномоченного сотрудника и печать реестродержателя.

Держатель реестра не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Держатель реестра обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в реестре информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

6.13.    Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

Составление списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, осуществляется держателем реестра по решению уполномоченного органа управления эмитента.

Список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:

  • фамилия, имя, отчество физического лица (полное наименование юридического лица);
  • вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
  • место проживания или регистрации (место нахождения);
  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  • количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа), государственного регистрационного номера выпуска;
  • выбранный способ выплаты (установленный эмитентом, а в случае отсутствия в решении эмитента указания на конкретный способ выплаты выплата осуществляется способом, указанным в анкете зарегистрированного лица);
  • реквизиты банковского счета лица, имеющего право на получение доходов (при выплате в безналичной форме).

6.14.    Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

Составление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, осуществляется держателем реестра по решению уполномоченного органа управления эмитента, а также на основании распоряжения лица (лиц), имеющих в соответствии с законодательством Российской Федерации право требовать проведения общего собрания акционеров, и иных документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Распоряжение лица (лиц), имеющих в соответствии с законодательством Российской Федерации право требовать проведения общего собрания акционеров, о составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должно содержать следующие данные:

  • полное наименование эмитента;
  • дата проведения общего собрания акционеров;
  • фамилия, имя, отчество физического лица или полное наименование юридического лица, требующего проведения общего собрания акционеров;
  • перечень категорий (типов) акций, владельцы которых принимают участие в собрании;
  • дата, по состоянию на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Распоряжение о составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должно быть подписано лицом (лицами), требующими проведения общего собрания акционеров.

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включаются:

  • акционеры — владельцы обыкновенных акций эмитента;
  • акционеры — владельцы привилегированных акций эмитента определенного типа, предоставляющих в соответствии с уставом право голоса;
  • акционеры — владельцы привилегированных акций эмитента определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе эмитента (за исключением кумулятивных привилегированных акций эмитента), в случае если на последнем годовом общем собрании акционеров (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
  • акционеры — владельцы кумулятивных привилегированных акций эмитента определенного типа, в случае если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
  • акционеры — владельцы привилегированных акций эмитента, в случае если в повестку дня общего собрания акционеров включен вопрос о реорганизации или ликвидации эмитента;
  • акционеры — владельцы привилегированных акций эмитента определенного типа, в случае если в повестку дня общего собрания акционеров включен вопрос о внесении в устав эмитента изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров — владельцев этого типа привилегированных акций;
  • иные лица в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае если указанные выше акции учитываются в реестре на лицевых счетах доверительных управляющих, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включаются доверительные управляющие.

Не полностью оплаченные эмитенту акции при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, не учитываются.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:

  • фамилия, имя, отчество физического лица (полное наименование юридического лица);
  • вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
  • место проживания или регистрации (место нахождения);
  • адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  • количество акций с указанием категории (типа), государственного регистрационного номера выпуска.
  1. СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ, ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ИЗРЕЕСТРА, ПРЕДОСТАВЛЕНИ ОТВЕТОВ НА ВОПРОСЫ

7.1. Срок проведения операции в  реестре  или предоставления информации из  реестра  исчисляется со дня, следующего за датой получения Обществом всех необходимых документов или наступления события, с которого начинается отсчет срока. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается следующий за ним рабочий день.

7.2. В течение одного дня после проведения операции производится выдача уведомления о проведении операции в  реестре.

7.3. Не позднее следующего после проведения операции дня исполняются операции:

  • выдача уведомления об объединении дополнительных выпусков;
  • выдача уведомления об аннулировании индивидуального номера дополнительного выпуска эмиссионных  ценных   бумаг.

7.4. В течение трех дней исполняются следующие операции:

  • открытие лицевого счета;
  • внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
  • внесение записей о переходе прав собственности на ценные  бумаги;
  • внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
  • внесение записей об обременении  ценных   бумаг  обязательствами;
  • внесение записей о зачислении  ценных   бумаг  на счет или списании  ценных   бумаг  со счета номинального держателя /доверительного управляющего;
  • объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
  • внесение записей о перерегистрации не полностью оплаченных акций на лицевой счет эмитента;
  • объединение лицевых счетов;
  • выдача уведомления об обременении (снятии обременения)  ценных   бумаг  обязательствами по неполной оплате, выдача уведомления о перерегистрации не полностью оплаченных акций на лицевой счет эмитента;
  • конвертация  ценных   бумаг, принадлежащих отдельным  владельцам.

7.5. В течение пяти рабочих дней исполняются следующие операции:

  • предоставление выписки из  реестра;
  • справки об операциях по лицевому счету;
  • справки о наличии на лицевом счете  ценных   бумаг;
  • предоставляется уведомление об отказе от внесения записи в  реестр;
  • составляется список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  • составляется список лиц, имеющих право на получение дохода по  ценным   бумагам.

7.6. В течение семи дней предоставляется отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица в  реестре , переданном другому Обществу.

7.7. В течение десяти дней исполняются операции:

  • аннулирование, за исключением случаев аннулирования  ценных   бумаг  при конвертации.

7.8. В течение двадцати дней исполняются операции:

  • предоставление информации из  реестра  по письменному запросу.

7.9. Записи о размещении  ценных   бумаг  при учреждении акционерного общества или реорганизации юридического лица в форме слияния, разделения, выделения и преобразования осуществляется в день предоставления информации и документов Обществу, записи о размещении дополнительных  ценных   бумаг  производятся в сроки, указанные в решении о выпуске  ценных   бумаг  или документах, являющихся основанием для внесения в  реестр  записей о приобретении  ценных   бумаг  (при размещении  ценных   бумаг  посредством подписки).

7.10. Записи о конвертации в отношении всего выпуска  ценных   бумаг  вносятся в  реестр  в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске.

7.11. Записи об аннулировании  ценных   бумаг  предыдущего выпуска вносятся сразу же после исполнения операций по конвертации.

7.12. Записи об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, (в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением о выпуске) вносятся в течение трех рабочих дней с даты предоставленияотчета об итогах выпуска ценных бумаг.

7.13. Записи об аннулировании приобретенных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, (в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества) вносятся в течение одного рабочего дня с даты предоставления соответствующих изменений в уставе эмитента, зарегистрированных в соответствии с установленными требованиями.

7.14. Записи об аннулировании ценных  бумаг  в случае признания выпуска ценных  бумаг  несостоявшимся (недействительным) вносятся в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных  бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована.

7.15. Список владельцев ценных  бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется в двух экземплярах на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц в срок, не позднее 4-х дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных  бумаг.

7.16. Записи об аннулировании  ценных   бумаг  в случае их погашения вносятся в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами  ценных   бумаг.

 

  1. РАЗМЕР ОПЛАТЫ УСЛУГ РЕГИСТРАТОРА

8.1. За услуги, предоставляемые регистратором, может взиматься оплата, не превышающая стоимости действительных затрат на эти услуги.

8.2. Регистратор не вправе взимать плату за проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, предоставление информации  из реестра владельцев именных ценных бумаг, осуществление иных действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг, за исключением предоставления списка лиц зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг.

  1. ТРЕБОВАНИЯ К ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

9.1. Ведение настоящего реестра владельцев именных ценных бумаг вправе осуществлять лицо, имеющее высшее юридическое образование, состоящее в штате на должности юриста. В случае отсутствия в штате Общества должности юриста и при условии, что общее количество акционеров не превышает 50-ти человек, функции лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, исполняет единоличный исполнительный орган Общества. Наличие у казанного лица квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг не требуется.

9.2. Основными требованиями, предъявляемыми к должностным лицам и персоналу Общества, является неукоснительное соблюдение законодательства Российской Федерации о  ценных   бумагах, законодательства Российской Федерации о труде, нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку  ценных   бумаг,  Правил   ведения   реестра, настоящих  Правил  и других внутренних нормативных документов Общества.

9.3. Сотрудники Общества не имеют право использовать конфиденциальную и/или служебную информацию в целях личного инвестирования, а также инвестирования третьих лиц.

9.4. Обязанности должностных лиц Общества, осуществляющих функции по  ведению   реестра   владельцев   именных   ценных   бумаг, определены их должностными инструкциями.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 1

к Правилам ведения реестра

 владельцев именных ценных

бумаг ЗАО «Спринт»,

утвержденным _________________.

 

 

 

 

 

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

лица, ответственного за ведение реестра акционеров

ЗАО «Спринт»

Лицо, ответственное за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее — «реестр»), назначается приказом Генерального директора закрытого акционерного общества «Спринт» (далее — «Общество»). В части, касающейся ведения реестра, лицо, ответственное за ведение реестра, подчиняется непосредственно Генеральному директору Общества.

В своей работе лицо, ответственное за ведение реестра, руководствуется законодательством РФ, нормативными актами ФСФР России, Правилами ведения реестра и внутреннего документооборота и контроля, приказами Генерального директора Общества.

Функции лица, ответственного за ведение реестра:

  • организация работы по ведению реестра;
  • руководство работой заместителя лица, ответственного за ведение реестра;
  • осуществление обработки и проверки поступивших документов;
  • внесение записи в регистрационный журнал и проведении операции в реестре;
  • подготовка ответов на запросы, распоряжений на предоставление информации, отказов в проведении операции в реестре;
  • подготовка списков владельцев ценных бумаг по указанию Генерального директора Общества;
  • проведение ежедневной сверки баланса ценных бумаг;
  • ежемесячно подготавливает резервные копии документов в соответствии с Правилами внутреннего документооборота и контроля, утвержденными _______________________________;
  • осуществляет иные действия, связанные с ведением реестра.

Обязанности лица, ответственного за ведение реестра:

  • обеспечение порядка ведения реестра в строгом соответствии с действующим законодательством РФ, нормативными актами ФСФР России, Правилами ведения реестра, утвержденными ___________________________________________________;
  • осуществление и  проведение операций в реестре в порядке и в сроки, установленные действующим законодательством РФ, нормативными актами ФСФР России, Правилами ведения реестра, Правилами внутреннего документооборота и контроля, утвержденными ______________________________________________;
  • контроль за соблюдением заместителем лица, ответственного за ведение реестра, требований действующего законодательства РФ, нормативных актов ФСФР России, Правил ведения реестра, Правил внутреннего документооборота и контроля, утвержденных____________________________________________-;
  • обеспечение соблюдения в рабочих помещениях мер противопожарной безопасности;
  • обеспечение сохранности конфиденциальной информации;
  • постоянно повышать свой профессиональный уровень, отслеживать все изменения законодательства РФ и нормативных актов ФСФР России, и пр.

Ответственность лица, ответственного за ведение реестра:

Лицо, ответственное за ведение реестра, несет ответственность за несоблюдение им при исполнении трудовых обязанностей законодательства РФ, нормативных актов ФСФР России, Правил ведения реестра и Правил внутреннего документооборота и контроля, утвержденных __________________________, Правил внутреннего распорядка, Правил противопожарной безопасности, а также за несоблюдение конфиденциальности информации, содержащейся в системе ведения реестра.

Генеральный директор ЗАО «Спринт»                                                                      ____________

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 2

к Правилам ведения реестра владельцев

 именных ценных бумаг

ЗАО «Спринт»,

утвержденное _______________.

 

 

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

заместителя лица, ответственного за ведение реестра акционеров ЗАО «СПРИНТ»

Заместитель лица, ответственного за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее — «реестр»), назначается приказом Генерального директора Закрытого акционерного общества «Спринт» (далее — «Общество»). В части, касающейся ведения реестра, заместитель лица, ответственного за ведение реестра, подчиняется непосредственно лицу, ответственному за ведение реестра.

В своей работе заместитель лица, ответственного за ведение реестра, руководствуется действующим законодательством РФ, нормативными актами ФСФР России, Правилами ведения реестра и внутреннего документооборота и контроля, приказами Генерального директора Общества и указаниями лица, ответственного за ведение реестра.

Заместитель лица, ответственного за ведение реестра, выполняет следующие функции:

  • в течение установленного времени осуществляет прием и первичную проверку поступивших документов. Оказывает помощь зарегистрированным лицам в заполнении типовых форм документов;
  • присваивает входящие номера поступившим документам, регистрирует их в журнале учета входящих документов и передает лицу, ответственному за ведение реестра;
  • по получении исполненных документов от лица, ответственного за ведение реестра, делает отметки об исполнении документа в журнале учета входящих документов и архивирует документы в соответствии с Правилами внутреннего документооборота и контроля, утвержденными советом директоров Общества;
  • участвует в подготовке списков владельцев ценных бумаг по указанию Генерального директора Общества;
  • осуществляет иные действия, связанные с ведением реестра, в том числе замещает лицо, ответственное за ведение реестра, во время отсутствия последнего.

Заместитель лица, ответственного за ведение реестра, обязан:

  • обеспечивать порядок ведения реестра (в пределах своих полномочий) в строгом соответствии с действующим законодательством РФ, нормативными актами ФСФР России, Правилами ведения реестра, утвержденными советом директоров Общества;
  • обеспечивать соблюдение в рабочих помещениях мер противопожарной безопасности;
  • обеспечивать сохранность конфиденциальной информации;
  • постоянно повышать свой профессиональный уровень, отслеживать все изменения законодательства РФ и нормативных актов ФСФР России, и пр.

Ответственность заместителя лица, ответственного за ведение реестра:

Заместитель лица, ответственный за ведение реестра, несет ответственность за несоблюдение им при исполнении трудовых обязанностей законодательства РФ, нормативных актов ФСФР России, Правил ведения реестра и Правил внутреннего документооборота и контроля, утвержденных __________________________, Правил внутреннего распорядка, Правил противопожарной безопасности, а также за несоблюдение конфиденциальности информации, содержащейся в системе ведения реестра.

Генеральный директор ЗАО «Спринт»                                                                      ____________

Приложение № 3, Форма № 1

 

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
Вх. № _______________________

Дата регистрации_________________________

 

Лицевой счет №__________________________

Дата совершения операции_________________________

 

Подпись лица, принявшего документ__________________

 

Подпись исполнителя__________________

 

¨ открытие лицевого счета                          ¨ внесение изменений в информацию лицевого счета

 

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

 (для физических лиц)

ВИД ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА:          o владелец               o залогодержатель

Фамилия, имя, отчество зарегистрированного лица:__________________________________________
__________________________________________________________________________________________

Гражданство:__________________________________________

Документ, удостоверяющий личность:

Вид документа, удостоверяющего личность____________________________________________________

Номер документа _______________Серия_____________  Дата выдачи_____________________________

Наименование органа, выдавшего документ, место выдачи_______________________________________

_________________________________________________________________________________________

Дата рождения (число, месяц, год):________________________________________

Место проживания (регистрации):______________    __________________________________________

                                                                            (индекс)

__________________________________________________________________________________________

Почтовый адрес для направления корреспонденции:______________  ___________________________

                                                                                                                  (индекс)

___________________________________________Телефон: (___________)_________________________

                      (код города)                   (номер телефона)

Форма выплаты доходов по ценным бумагам:           o наличная           o безналичная

Банковские реквизиты (при безналичной форме выплаты доходов):

Наименование банка_______________________________________________________________________

Расчетный счет                                        
Корреспондентский счет

 

                                       

ИНН банка

 

                   

БИК банка

 

                 

ИНН зарегистрированного лица (при наличии)_____________________________________________

Способ доставки выписок из реестра:

o письмом        o заказным письмом        o курьером        o лично у регистратора

На обработку персональных данных, указанных в анкете, согласен.

Образец подписи зарегистрированного лица

 

 

Дата заполнения анкеты: «____» ____________ 20____г

С паспортными данными сверено.

Подписано в присутствии лица, уполномоченного на ведение реестра

 

__________________________/______________________/

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 4, Форма № 2

 

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
Вх. № _______________________

Дата регистрации___________________

 

Лицевой счет №__________________________

Дата совершения операции__________________

Подпись лица,

принявшего документ ________________

 

Подпись исполнителя_______________

 

¨ открытие лицевого счета                          ¨ внесение изменений в информацию лицевого счета

 

АНКЕТА ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА

 (для юридических лиц)

ВИД ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА:        

o владелец    o номинальный держатель    o доверительный управляющий    o залогодержатель

Полное наименование организации в соответствии с ее уставом:_______________________________
__________________________________________________________________________________________

Сокращенное наименование:_______________________________________________________________

Сведения о государственной регистрации:

Номер государственной регистрации:_____________________

Наименование органа, осуществившего  регистрацию:___________________________________________

Дата регистрации: ___________________

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)_____________________________________ Наименование регистрирующего органа, внесшего запись об организации в ЕГРЮЛ_________________

______________________________________________________________________________________________________________

(для лица, зарегистрированного до  02.07.2002г.)

Дата внесения записи в ЕГРЮЛ________________

Место нахождения:_______________________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

Почтовый адрес (с указанием индекса):________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

Телефон: _____________________  Факс: ______________________  E-mail:__________________________

Форма выплаты доходов по ценным бумагам:           o наличная           o безналичная

Банковские реквизиты (при безналичной форме выплаты доходов):

Получатель_______________________________________________________________________________

ИНН_________________________________________ КПП_______________________________________

Код ОКПО_____________________________ Код ОКВЭД________________________________________

Расчетный счет____________________________________________________________________________

Наименование банка_______________________________________________________________________

Корреспондентский счет____________________________________________________________________

БИК___________________________________ ИНН банка________________________________________

Способ доставки выписок из реестра:

o письмом        o заказным письмом        o курьером        o лично у регистратора

Образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей:

  1. ______________________________________________________            ____________________________

                                         (фамилия, имя, отчество)                                                                    (образец подписи)

    ____________________________________________________________

                                                     (должность)

 

  1. ______________________________________________________            ____________________________

                                         (фамилия, имя, отчество)                                                                    (образец подписи)

               Образец печати:

 

    ____________________________________________________________

                                                    (должность)

Дата заполнения анкеты: «_____» __________________ 20______г.

Подписано в присутствии лица, уполномоченного

на ведение  реестра

     

 

________________________/______________________/

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение №5, Форма № 3

 

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
Вх. № _______________________

Дата регистрации_____________________

 

Лицевой счет №__________________________

Дата совершения операции__________________

Подпись лица,

принявшего документ ________________

 

Подпись исполнителя_______________

 

¨ открытие лицевого счета                          ¨ внесение изменений в информацию лицевого счета

 

АНКЕТА  ЭМИТЕНТА

Полное наименование организации в соответствии с ее уставом:

__________________________________________________________________________________________

Сокращенное наименование:_______________________________________________________________

Сведения о государственной регистрации:

Номер государственной регистрации:_____________________

Наименование органа, осуществившего  регистрацию:___________________________________________

Дата регистрации: ___________________

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)______________________________________ Наименование регистрирующего органа, внесшего запись об организации в ЕГРЮЛ_________________

______________________________________________________________________________________________________________

(для лица, зарегистрированного до  02.07.2002г.)

Дата внесения записи в ЕГРЮЛ_________________

Место нахождения:_______________________________________________________________________

Почтовый адрес (с указанием индекса):________________________________________________________

_________________________________________________________________________________________

Телефон: _____________________  Факс: ______________________  E-mail:__________________________

Банковские реквизиты:

ИНН_________________________________________ КПП_______________________________________

Код ОКПО_____________________________ Код ОКВЭД________________________________________

Корреспондентский счет____________________________________________________________________

Наименование банка_______________________________________________________________________

ИНН банка________________________________________БИК___________________________________

 

Образцы подписей должностных лиц, которые в соответствии с Уставом имеют право

действовать от имени юридического лица без доверенностей:

 

  1. ______________________________________________________            ____________________________

                                                   (фамилия, имя, отчество)                                                                                                    (образец подписи)

    ____________________________________________________________

                                                     (должность)

  1. ______________________________________________________            ____________________________

                                                 (фамилия, имя, отчество)                                                                                                      (образец подписи)

               Образец печати:

 

    ____________________________________________________________

                                                    (должность)

Дата заполнения анкеты: «_____» __________________ 20______г.

Подписано в присутствии лица, уполномоченного

на ведение реестра

                                          _____________________/______________________/

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 6

 

ПЕРЕДАТОЧНОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

Служебные отметки регистратора   Служебные отметки регистратора
 

Вх. №_______________Дата  регистрации  __________________

 

 

   

№ операции_______________ Дата операции_____________________

 

Подпись принявшего документ _______________________________   Подпись исполнителя   ________________________________

Настоящим  просим  перерегистрировать  с  ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА,          ПЕРЕДАЮЩЕГО      ЦЕННЫЕ     БУМАГИ    , на ЛИЦО,     НА    СЧЕТ    КОТОРОГО

 ДОЛЖНЫ       БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ         ЦЕННЫЕ      БУМАГИ,  следующие ценные бумаги:

Полное наименование эмитента:    
       
Вид, категория (тип) ценных бумаг:    
     
Государственный регистрационный номер выпуска:    
Количество:   штук
    прописью
ВЫШЕУКАЗАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:
    не обременены никакими

обязательствами

  являются предметом

залога

   
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:
Название и реквизиты документа:    
       
Цена сделки:   рублей
    прописью
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
    владелец   номинальный

держатель

  доверительный

управляющий

номер лицевого счета  
         
ФИО (полное наименование):
     
     
Наименование удостоверяющего документа:    
Номер документа:   Серия:   Дата выдачи (регистрации):  
             
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):  
   
                                     
ЛИЦО, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ
    владелец   номинальный

держатель

  доверительный

управляющий

номер лицевого счета  
         
ФИО (полное наименование):
     
     
Наименование удостоверяющего документа:  
Номер документа:   Серия:   Дата выдачи (регистрации):  
             
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):    
     
                               

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ
ФИО.:  
       
Наименование удостоверяющего документа:  
       
Номер документа:   Серия:   Дата выдачи (регистрации):  
             
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):    

 

   
                     

Подпись зарегистрированного лица,

передающего ценные бумаги,

или его уполномоченного

представителя

 

 

 

М.П.

Подпись зарегистрированного

залогодержателя или его

уполномоченного

представителя

 

 

 

М.П.

  Подпись, лица, на счет

которого должны быть

зачислены ценные бумаги,

или его уполномоченного

представителя

 

 

 

М.П.

ПРИМЕЧАНИЕ: Поле “номер лицевого счета” (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ЦЕННЫЕ БУМАГИ, и (или) ЛИЦА, НА СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, нескольких лицевых счетов в реестре.  Поля “Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя”, “Подпись лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя” (выделены серым фоном) должны заполняться только в случае внесения в реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг.

Приложение №7

ЗАЛОГОВОЕ РАСПОРЯЖЕНИЕ

Служебные отметки регистратора   Служебные отметки регистратора
 

Вх. №_______________Дата  регистрации  __________________

 

 

   

№ операции_______________ Дата операции_____________________

 

Подпись принявшего документ _______________________________   Подпись исполнителя   ________________________________

Настоящим просим внести в реестр запись:

 
                          ¨    возникновение залога                                                ¨    прекращение залога
 
Вид залога:    
 
в отношении следующих ценных бумаг:
Полное наименование эмитента:    
¨ Все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица-залогодателя  
¨ Все ценные бумаги данного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица-залогодателя___________________________________________________________________________________________________________

(указывается вид, категория (тип), серия ценных бумаг)

¨ Указанные ценные бумаги:
Вид, категория (тип), серия ценных бумаг:  
Государственный регистрационный номер выпуска:  
Количество:     штук
    прописью
 

ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:

 

Название и реквизиты документа:  
 
                 

ЗАЛОГОДАТЕЛЬ
  номер лицевого счета  
     
ФИО (полное наименование):  
Наименование удостоверяющего документа:  
Номер документа:   Серия:   Дата выдачи (регистрации):  
             
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):  
   
                     

ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ
ФИО (полное наименование): ________________________________________________________________________________________
Наименование удостоверяющего документа:  
Номер документа:   Серия:   Дата выдачи (регистрации):  
             
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):  
   
¨ Залогодержатель является владельцем  следующих облигаций, в обеспечение обязательств по которым  заложены ценные бумаги, указанные в распоряжении:
Полное наименование эмитента облигаций  
Серия и государственный регистрационный номер выпуска облигаций  
Дата государственной регистрации выпуска облигаций  
                     

Информация о предыдущих залогодержателях

ФИО (полное наименование)  
 
 
 
 

 
 
 
 

Условия залога ценных бумаг

¨ Передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя.
¨ Последующий залог ценных бумаг запрещается.
¨ Уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается.
¨ Залог распространяется на все ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг.
¨ Залог распространяется на следующее количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг _______________________________________________________________________________________________________шт.

(указывается количество прописью)

¨ Залог распространяется на следующие ценные бумаги, дополнительно зачисляемые на лицевой счет зарегистрированного лица- залогодателя (в том числе дополнительные акции):

количество__________________________________________________________________________________________________________шт.

(указывается прописью)

вид, категория (тип), серия ценных бумаг__________________________________________________________________________________

¨ Получателем дохода по всем заложенным ценным бумагам является залогодержатель.

¨ Получателем дохода по следующему количеству заложенных ценных бумаг__________________________________________________

(указывается количество прописью)

________________________________________________________________ шт.   является залогодержатель.

¨ Обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке с  «____»____________ 20___г.

 

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ    УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ
ФИО:     ФИО:  
         
Наименование удостоверяющего документа:     Наименование удостоверяющего документа:  
     
Номер документа:   Серия:     Номер документа:       Серия:  
Дата выдачи (регистрации):     Дата выдачи (регистрации):  
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):   Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
     
     
Доверенность №                                              от   Доверенность №                                              от
                             

Подпись залогодателя или его

уполномоченного представителя

 

 

 

 

 

 

 

 

 

М.П.

  Подпись залогодержателя или его

уполномоченного представителя

 

 

 

 

 

 

 

 

 

М.П.

ПРИМЕЧАНИЕ:

Поле “номер лицевого счета” (выделено серым фоном) должно заполняться только в случае наличия у ЗАЛОГОДАТЕЛЯ нескольких лицевых счетов в реестре.

 

Приложение № 8

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
 

Вх. № _____________Дата регистрации____________________

 

Подпись принявшего документ__________________________

 

№ операции_________________ Дата операции__________________

 

Подпись исполнителя____________________________

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ О ПЕРЕДАЧЕ ПРАВА ЗАЛОГА

Настоящим просим внести в реестр запись о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг:

 

 

Полное наименование эмитента:    
Вид, категория (тип) ценных бумаг:    
Государственный регистрационный номер выпуска:    
Количество:   штук
    прописью
Номер и дата договора о залоге ценных бумаг:    
 
Номер и дата договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг:

 

 
 
  ЗАЛОГОДАТЕЛЬ   номер лицевого счета
ФИО (полное наименование):    
     
Наименование удостоверяющего документа:    
Номер документа:      Серия:   Дата выдачи (регистрации):    
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):    
 
 

ЛИЦО, УСТУПАЮЩЕЕ ПРАВА ПО ДОГОВОРУ О ЗАЛОГЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ПРЕДЫДУЩИЙ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ)

ФИО (полное наименование):    
     
Наименование удостоверяющего документа:    
Номер документа:     Серия:   Дата выдачи (регистрации):    
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):    
 
 

ЛИЦО, КОТОРОМУ УСТУПАЮТСЯ ПРАВА ПО ДОГОВОРУ О ЗАЛОГЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (НОВЫЙ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ)

Ф.И.О. (полное наименование):    
       
Наименование удостоверяющего документа:    
Номер документа:      Серия:   Дата выдачи  (регистрации):    
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):      
 
                                                     

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ПРЕДЫДУЩЕГО

ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ

  УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ
ФИО:     ФИО:  
         
Наименование удостоверяющего документа:     Наименование удостоверяющего документа:  
     
Номер документа:   Серия:     Номер документа:   Серия:  
Дата выдачи (регистрации):     Дата выдачи (регистрации):  
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):   Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
     
     
Доверенность №                                              от   Доверенность №                                              от
                             

Подпись предыдущего залогодержателя   Подпись залогодателя или его уполномоченного  
его уполномоченного представителя: представителя (в случае, если данные лицевых

счетов залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных

бумаг без согласия залогодателя)

М.П.

 
 

 

М.П.

 

 
   

Приложение № 9

 

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
 

Вх. № _____________Дата регистрации_________________

 

Подпись принявшего документ________________________

 

№ операции_________________ Дата операции______________

 

Подпись исполнителя____________________________

РАСПОРЯЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ДАННЫЕ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ И ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЯ

Настоящим просим внести в реестр изменения в данные о заложенных ценных бумагах и условиях залога:

Полное наименование эмитента:    
Номер и дата договора о залоге ценных бумаг:    
Вид, категория (тип) ценных бумаг:      
Государственный регистрационный номер выпуска:    
Количество:   штук
    прописью
 
  ЗАЛОГОДАТЕЛЬ   номер лицевого счета

 

 

ФИО (полное наименование):    
Наименование удостоверяющего документа:    
Номер документа:   Серия:   Дата выдачи (регистрации):    
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):    
 

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ  (ДЛЯ ЗАПОЛНЕНИЯ ЛИЦАМ, ДЕЙСТВУЮЩИМ ПО ДОВЕРЕННОСТИ)

 

ФИО:    
Наименование удостоверяющего документа:    
Номер документа:   Серия:   Дата выдачи (регистрации):    
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):    
                                                                                                                      Доверенность №                          от  «       »                           20       г.
 

ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ

ФИО (полное наименование):    
     
Наименование удостоверяющего документа:    
Номер документа:   Серия:   Дата выдачи (регистрации):    
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):    
 

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ  (ДЛЯ ЗАПОЛНЕНИЯ ЛИЦАМ, ДЕЙСТВУЮЩИМ ПО ДОВЕРЕННОСТИ)

 

ФИО:    
Наименование удостоверяющего документа:    
Номер документа:   Серия:   Дата выдачи (регистрации):    
Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):    
                                                                                                                       Доверенность №                        от  «       »                           20       г.
 
Основание для изменения условий залога
Наименование документа:  
Номер документа:                                                               Дата:
 
УСЛОВИЯ ЗАЛОГА (указать в случае необходимости)
o Передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя.
o Последующий залог ценных бумаг запрещается.
o Уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается.
o Залог распространяется на все ценные бумаги, получаемые залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг.
o Залог распространяется на следующее количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг_____________________________________________________________________________________________________

(указывается  количество прописью)

o

 ЗАЛОГ РАСПРОСТРАНЯЕТСЯ НА СЛЕДУЮЩИЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ДОПОЛНИТЕЛЬНО ЗАЧИСЛЯЕМЫЕ НА ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ ЗАЛОГОДАТЕЛЯ

(В ТОМ ЧИСЛЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ АКЦИИ):

количество____________________________________________________________________________________________

(указывается прописью)

ВИД, КАТЕГОРИЯ (ТИП), СЕРИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ_____________________________________________________________________________

o

ПОЛУЧАТЕЛЕМ ДОХОДА ПО ВСЕМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ ЯВЛЯЕТСЯ ЗАЛОГОДЕРЖАТЕЛЬ.

O

ПОЛУЧАТЕЛЕМ ДОХОДА ПО СЛЕДУЮЩЕМУ КОЛИЧЕСТВУ ЗАЛОЖЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ _______________________________________________

(указывается  количество прописью)

________________________________________________________шт. является залогодержатель.

o

ОБРАЩЕНИЕ ВЗЫСКАНИЯ НА ЗАЛОЖЕННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ВО ВНЕСУДЕБНОМ ПОРЯДКЕ С «____»______20 ___Г.

                                               

Подпись залогодателя   Подпись залогодержателя
или его уполномоченного представителя: или его уполномоченного представителя:
       
  (                                          )   (                                       )
Дата заполнения «_____»__________20____г. Дата заполнения «_____»__________20____г.
М.П.   М.П.  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 10

 

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
 

Вх. № _____________Дата регистрации_________________

 

Подпись принявшего документ________________________

 

№ операции_________________ Дата операции______________

 

Подпись исполнителя____________________________

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ

О БЛОКИРОВАНИИ / ПРЕКРАЩЕНИИ БЛОКИРОВАНИЯ

ОПЕРАЦИЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ

Настоящим прошу внести в реестр  запись о

o блокировании операций по лицевому счету  o прекращении блокирования операций по лицевому счету

в отношении следующих ценных бумаг:

 

Полное наименование эмитента        ____________________________________________________________________

Вид, категория (тип) ценных бумаг ____________________________________________________________________

Государственный регистрационный номер выпуска:______________________________________________________

Количество: ______________________________________________________________________ штук

___________________________________________________________________________________________прописью

 

ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО

 

 

o владелец   o номинальный держатель   o доверительный управляющий

ФИО (полное наименование)________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа:____________________________________________________________

Номер документа:_________________ Серия: ___________________ Дата выдачи (регистрации):________________

Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):_____________________________________________

 

 

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:                         

ФИО: ____________________________________________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа: ____________________________________________________________

Номер документа:  _______________ Серия: _____________ Дата выдачи (регистрации) ________________________

Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): _____________________________________________

__________________________________________________________________________________________________

Доверенность № _________ от «_____»________________  20____ г.

Подпись Зарегистрированного лица

или его уполномоченного представителя

 

 

 

 

 

 

 

 

м.п.

   

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Дата заполнения:  «_____»________________20____г.

 

 

Приложение № 11

 

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
Вх. № _______________________

Дата регистрации______________________

 

Подпись лица, принявшего документ

 

 

________________________/________________________/

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ

НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ ИЗ РЕЕСТРА

Настоящим прошу выдать  из реестра владельцев именных ценных бумаг (закрытое акционерное общество) ЗАО «Спринт» следующий документ:

 

o выписку из реестра

o справку об операциях по лицевому счету за период:

с  «_____» ____________  _________ г.  по «_____» ______________ _________ г.

o справку о наличии на лицевом счете следующих ценных бумаг:

вид ценных бумаг ________________, категория (тип) _________________________________,

(акции/облигации)                                                  (обыкновенные/привилегированные)

количество ____________________________________ штук

____________________________________________________________________________________прописью

 

ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО

 

 

 

o владелец   o номинальный держатель   o доверительный управляющий   o залогодержатель

ФИО (полное наименование)_______________________________________________________________

____________________________________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа:___________________________________________________________

 

Номер документа:_________________ Серия: ___________________ Дата выдачи (регистрации):_______________

Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):____________________________________________

 

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:

ФИО: ______________________________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа: __________________________________________________________

Номер документа:  __________________ Серия: ________________ Дата выдачи (регистрации) ________________

Наименование органа, осуществившего выдачу(регистрацию) _______________________________ _______________________________________________________________________________________________

Доверенность № _______ от  «_____»_____________  20____ г.

 

Подпись Зарегистрированного лица

или его уполномоченного представителя

 

 

 

 

м.п.

   

 

 

 

 

 

Дата заполнения:  «____» ______________  20____ г.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 12  

 

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
Вх. № _______________________

Дата регистрации______________________

Подпись лица, принявшего документ

 

 

________________________/________________________/

 

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ

ЭМИТЕНТА О ПОДГОТОВКЕ СПИСКА ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО НА ПОЛУЧЕНИЕ ДОХОДА

ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

 

Настоящим прошу подготовить список зарегистрированных  лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам ЗАО «Спринт»

 

Орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам (дата и № соответствующего протокола):

 
 

 

Дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам:

«_____»_________________ ____________г.

 

Размер выплачиваемых доходов:

Вид ценных бумаг  
Категория (тип) ценных бумаг  
Размер  

 

Форма выплаты доходов:

 
 

Дата выплаты доходов:

«_____»_________________ ____________г.

Агент(-ы) по выплате доходов (при наличии):

 

Полное наименование  
 
Место нахождения  
 
Почтовый адрес  
 
       

 

 

__________________________________________                      _________________/________________________/

(должность  уполномоченного лица эмитента)                                   подпись                          (Ф.И.О)

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 13  

 

 

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
Вх. № _______________________

Дата регистрации______________________

 

Подпись лица, принявшего документ

 

 

________________________/________________________/

 

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ

О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ СПИСКА ЛИЦ, ИМЕЮЩИХ ПРАВО  НА УЧАСТИЕ В ОБЩЕМ СОБРАНИИ АКЦИОНЕРОВ

 

Настоящим прошу предоставить список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров ЗАО «Спринт»

годовое        o внеочередное

 

Орган управления эмитента, принявший решение о созыве общего собрания акционеров (дата и № соответствующего протокола):

 
 

 

Дата, на которую должен быть составлен список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров:

«_____»_________________ ____________г.

В список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включаются владельцы следующих ценных бумаг:

Вид ценных бумаг o акции
Категория (тип) ценных бумаг o обыкновенные o привилегированные

 

Форма проведения собрания: o собрание (совместное присутствие акционеров)
  o заочное голосование

Дата проведения собрания:

«_____»_________________ ____________г.

 

 

___________________________________________                      _________________/________________________/

(должность  уполномоченного лица эмитента)                                   подпись                          (Ф.И.О)

 

 

 

                               

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 14

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
Вх. № _______________________

Дата регистрации______________________

 

Подпись лица, принявшего документ

 

 

________________________/________________________/

 

РАСПОРЯЖЕНИЕ

НА ВЫДАЧУ УВЕДОМЛЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ В РЕЕСТРЕ 

Настоящим прошу выдать  уведомление о проведении операции в реестре владельцев именных ценных бумаг по ценным  бумагам ЗАО «Спринт», основанием для которой является следующий документ:

______________________________________________________________________________________________________________                 (наименование и реквизиты документа)

Зарегистрированное лицо, передающее ценные бумаги:

 

o владелец   o номинальный держатель   o доверительный управляющий   o залогодержатель

ФИО (полное наименование)________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________________

Зарегистрированное лицо, на счет которого

должны быть зачислены ценные бумаги:

 

o владелец   o номинальный держатель   o доверительный управляющий   o залогодержатель

ФИО (полное наименование)_______________________________________________________________

Вид, категория (тип) ценных бумаг ___________________________________________________________________

Государственный регистрационный номер выпуска:_____________________________________________________

Количество: _____________________________________________________________________ штук

_______________________________________________________________________________________  прописью

 

 

ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО

 

 

o владелец   o номинальный держатель   o доверительный управляющий   o залогодержатель

ФИО (полное наименование)_______________________________________________________________

____________________________________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа:___________________________________________________________

Номер документа:_________________ Серия: ___________________ Дата выдачи (регистрации):_______________

Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):____________________________________________

 

 

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:                        

ФИО: ___________________________________________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа: ___________________________________________________________

Номер документа:  _______________ Серия: _____________ Дата выдачи (регистрации) _______________________

Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ____________________________________________

_________________________________________________________________________________________________

Доверенность № _________ от «_____»________________  20____ г.

Подпись Зарегистрированного лица

или его уполномоченного представителя

 

 

 

 

 

 

м.п.

   

 

 

 

 

 

 

Дата заполнения: «______»________________20____г.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 15

 

СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ РЕГИСТРАТОРА
Вх. № _______________________

Дата регистрации______________________

 

Подпись лица, принявшего документ

 

 

________________________/________________________/

РАСПОРЯЖЕНИЕ

НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА

Настоящим прошу предоставить из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Спринт»  следующую информацию:

ОПИСАНИЕ ТРЕБУЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ:

_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО

 

 

o владелец   o номинальный держатель   o доверительный управляющий   o залогодержатель

ФИО (полное наименование)______________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа:__________________________________________________________

Номер документа:_________________ Серия: ___________________ Дата выдачи (регистрации):______________

Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):___________________________________________

 

 

УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:                        

ФИО: __________________________________________________________________________________

Наименование удостоверяющего документа: __________________________________________________________

Номер документа:  _______________ Серия: _____________ Дата выдачи (регистрации) ______________________

Наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию): ___________________________________________

________________________________________________________________________________________________

Доверенность № _________ от «_____»________________  20____ г.

Подпись Зарегистрированного лица

или его уполномоченного представителя

 

 

м.п.

   

 

 

 

Дата заполнения:  «_____»_____________20___г.

 

 

Приложение № 16, Форма №1

 

ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА

Полное наименование эмитента  
Номер и дата государственной регистрации эмитента  
Наименование органа, осуществившего регистрацию  
Место нахождения, телефон/факс  
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте:  
Наименование регистрирующего органа, внесшего

в ЕГРЮЛ запись об эмитенте:

 
ОГРН  

ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО

 

 

o владелец   o номинальный держатель   o доверительный управляющий

Полное наименование (ФИО)____________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________

Настоящая выписка подтверждает, что на дату «_______»___________ ________г.  указанное лицо зарегистрировано в системе ведения реестра и на его лицевом счете учитываются следующие ценные бумаги:

Вид, категория (тип) ценных бумаг  
Государственный регистрационный номер

выпуска

 
Количество (шт.)  
Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами (шт.)  
Количество ценных бумаг, в отношении которых осуществлено блокирование операций (шт.)  

Реестр ведется эмитентом самостоятельно.

 

_______________________________________

(должность лица, уполномоченного на ведение реестра)

 

_________________  /_____________________/

(подпись)                             (ФИО)

 

Настоящая выписка не является ценной бумагой.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 17

 

СПРАВКА

о наличии, на лицевом счете зарегистрированного лица ценных бумаг в количестве,

указанном в его распоряжении

на дату «_____»__________ ________г.

 

Полное наименование эмитента  
Номер и дата государственной регистрации эмитента  
Наименование органа, осуществившего регистрацию  
Место нахождения, телефон/факс  
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте:  
Наименование регистрирующего органа, внесшего

в ЕГРЮЛ запись об эмитенте:

 
ОГРН  

 

ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО

 

 

o владелец   o номинальный держатель   o доверительный управляющий   o залогодержатель

ФИО (полное наименование)___________________________________________________________________

 

 

Ценные бумаги эмитента, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица

на указанную дату:

Вид, категория (тип)  
Государственный регистрационный номер

выпуска

 
Номинал  
Количество (шт.)  

 

Реестр ведется эмитентом самостоятельно.

 

 

________________________________________________

(должность лица, уполномоченного на ведение реестра)

 

 

_____________________  /_________________________/

(подпись)                                 (ФИО)

 

 

Настоящая Справка не является ценной бумагой

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Приложение № 18

 

СПРАВКА

об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица

за период с «___»______________ ________г. по «______»____________ _______г.

 

Полное наименование эмитента  
Номер и дата государственной регистрации эмитента  
Наименование органа, осуществившего регистрацию  
Место нахождения, телефон/факс  
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте  
Наименование регистрирующего органа, внесшего в ЕГРЮЛ запись об эмитенте  
ОГРН  

 

ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО

 

o владелец   o номинальный держатель   o доверительный управляющий

o залогодержатель

ФИО (полное наименование)_______________________________________________

 

п/п

№ записи в

регистрацион-

ном журнале

Дата получения

документов

Дата

исполнения

операции

Тип

операции

Основание для внесения записей в реестр Количество

ценных

бумаг

Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

 

Номер лицевого счета, ФИО (полное наименование) зарегистрированноголица, передающего ценные бумаги Номер лицевого счета, ФИО (полное наименование) зарегистрированного лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги
                   

 

Реестр ведется эмитентом самостоятельно.

                         

 

_______________________________________________

(должность лица, уполномоченного на ведение реестра)

 

_____________________  /__________

(подпись)                               (ФИО)

 

Настоящая Справка не является ценной бумагой

 

Приложение № 19

 

УВЕДОМЛЕНИЕ

ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ИНФОРМАЦИИ ИЗ РЕЕСТРА

Полное наименование эмитента  
Номер и дата государственной регистрации эмитента  
Наименование органа, осуществившего регистрацию  
Место нахождения, телефон/факс  
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте  
Наименование регистрирующего органа, внесшего в ЕГРЮЛ запись об эмитенте  
ОГРН  

 

Настоящим  уведомляем, об отказе в выдаче информации из реестра по полученному запросу. Описание полученного запроса, причин отказа в выдаче информации из реестра, а также возможных действий по их устранению приведены ниже:

 

Описание полученного запроса

Входящий номер  
Дата приема  
Наименование  
Приложения  

 

Описание причин отказа

 
 

 

Действия, которые необходимо предпринять для устранения причин,

препятствующих выдаче информации из реестра

 
 

 

Приложение: ________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

 

 

Реестр ведется эмитентом самостоятельно.

                          

 

_______________________________________________

(должность лица, уполномоченного на ведение реестра)

 

____________________  /______________________/

(подпись)                               (ФИО)

 

 

 

 

Приложение № 20

 

 

УВЕДОМЛЕНИЕ

ОБ ОТКАЗЕ ОТ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР

Полное наименование эмитента  
Номер и дата государственной регистрации эмитента  
Наименование органа, осуществившего регистрацию  
Место нахождения, телефон/факс  
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте  
Наименование регистрирующего органа, внесшего в ЕГРЮЛ запись об эмитенте  
ОГРН  

 

Настоящим  уведомляем, что принятые документы не могут являться основанием для внесения записи в реестр владельцев именных ценных бумаг. Описание принятых документов, причин отказа от внесения записи в реестр, а также возможных действий по их устранению приведены ниже:

 

Описание принятых документов

Входящий номер  
Дата приема  
Наименование  
Приложения  

 

Описание причин отказа

 
 

 

Действия, которые необходимо предпринять для устранения причин,

препятствующих внесению записи в реестр

 
 

 

Приложение: ________________________________________________________________

_____________________________________________________________________________

 

 

Реестр ведется эмитентом самостоятельно.

                         

 

_______________________________________________

(должность лица, уполномоченного на ведение реестра)

 

____________________  /______________________/

(подпись)                               (ФИО)

 

 

 

Приложение № 21

УВЕДОМЛЕНИЕ

ОБ ОПЕРАЦИИ, ПРОВЕДЕННОЙ ПО ЛИЦЕВОМУ СЧЕТУ

Полное наименование эмитента  
Номер и дата государственной регистрации эмитента  
Наименование органа, осуществившего регистрацию  
Место нахождения, телефон/факс  
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ об эмитенте  
Наименование регистрирующего органа, внесшего в ЕГРЮЛ запись об эмитенте  
ОГРН  

Настоящим уведомляем о выполнении в реестре владельцев именных ценных бумаг следующей операции:

Тип операции  
Дата исполнения операции  
Списано с лицевого счета зарегистрированного лица
Номер лицевого счета  
ФИО (полное наименование)  
Вид зарегистрированного лица  
Зачислено на лицевой счет зарегистрированного лица
Номер лицевого счета  
ФИО (полное наименование)  
Вид зарегистрированного лица  
Операция совершена со следующими ценными бумагами:
Вид, категория (тип) ценных бумаг  
Государственный регистрационный номер выпуска  
Количество ценных бумаг  
Основание для внесения записи в реестр
Наименование документа  
Входящий номер и дата принятия документа  
Собственные номер и дата документа  

Реестр ведется эмитентом самостоятельно.

 

_______________________________________________

(должность лица, уполномоченного на ведение реестра)

 

_____________________  /______________________/

(подпись)                               (ФИО)

Настоящее Уведомление  не является ценной бумагой